反恐安全管理系統自檢表參考

反恐安全管理系統自檢表

一､保安管理系統

1.        有否專人負責保安裝備事宜？如有，請提供其姓名和聯繫電話。

2.        每個部門有否指定保安代表負責保安實施及審核貨物交收過程中的保安問題？

3.        是否有書面的保安政策及程式，包括實體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓、貨櫃保安、提貨單及運輸保安、出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？

4.        是否有書面程式彙報及調查與保安有關的事件，並定期向海關或執法部門彙報？

5.        有否與當地執法部門維持良好的關係？

6.        當有保安事件發生時，是否存在有效的通報程式通知保安人員和執法部門？

7.        有否準備和更新與執法部門、公司管理層、客戶和承包商的緊急聯絡電話以供不時之需？

8.        企業內部有否定期至少每年對保安事件包括交收、製造及貨物存放進行自我審核？

9.        有否書面的保安改進計畫？

10.     有否與處理我司出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司簽訂符合C_TPAT最低要求的保安合同？

11.     是否參與過其他類型的國外海關供應鏈的保安計畫？

12.     有否核實派發物件和信件的人員的身份並對收到的物件和信件作定期抽查？

13.     有否對供應商進行過C-TPAT評估？

二､實體保安及門禁管理

1.        有否制定實體保安的書面程式？

2.        有否在貨物作業區域和存放區域裝置圍欄或有天然屏障以阻止非授權人員進入？

3.        圍牆內外是否清除雜物（如灌木叢﹐樹木或其他植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋﹐防護有人躲藏或爬入而無法及時發現？

4.        是否定期視察週邊確保其狀態良好？

5.        有否良好的控制非授權車輛出入建築物﹐尤其是在貨物交收､貨倉､裝貨及貨物存放的地方？（有否安排人員看守及保安有否明確的書面崗位守則？）

6.        有否驗明進出司機身份的措施？

7.        有否良好的控制裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權人士出入建築物﹐尤其是在貨物交收､貨倉､裝貨及貨物存放的地方？

8.        職員進出公司作業區的人數是否限值到最低限度及有否保安人員看守或安裝電子設備﹐防止非授權人士進入？

9.        員工是否佩戴工作證﹐是否對無佩戴者進行盤問？

10.     工作證上有否附有該員工的相片？

11.     任何訪客或工作夥伴是否經過管理層批准﹐有否檢查他們的身份證及做登記並派發訪客證？

12.     有否安排員工陪同他們？

13.     公司有否制定政策阻止員工帶私人物品進入工作區或加以檢查其隨身物品以防止帶入不明物品或擅自帶走公司的財產？

14.     有否抽查垃圾房及搬運過程以及進行監管？

15.     公司內部包括入口大堂以及裝卸貨區同緊急出口是否有照明設備？

16.     人員進出口､緊急出口､裝卸貨區的出入口﹐貨櫃箱存放區和貨櫃停放區的照明是否充足﹐是否足以令閉路電視的影像清晰？

17.     所有建築物是否足以堅固抵制非法入侵﹐並定期進行檢驗？

18.     有否保持所有門窗關閉以防止非授權人員進入﹐或安裝防盜警鐘､感應器等適當裝置並由當地警方或控制中心監控以防止受到攻擊或損害？

19.     有否裝置閉路電視覆蓋公司出入口包括人員進出口､緊急出口､裝卸貨區的出入口､拖車和貨櫃箱裝卸貨區以及貨物存放區？

20.     閉路電視錄下的影像是否保存至少30天？

21.     錄影帶有否每3-6個月更換以確保錄影品質並隨時加以復查？

22.     是否裝置有效的警號系統保障非作業時防範並阻嚇非授權人員進入貨物處置及存放區？

23.     有否有效控制人員隨意進入警號系統和錄影設備中心？

24.     保安人員是否有效堅守崗位？如有﹐是否對此崗位的任務及工作程式有檔記錄﹐易於理解並加以更新？

25.     有否按照國際､本地､昂貴品､危險品分隔貨物並加以注明？

26.     有否安裝電腦系統保安裝置？（如用戶密碼､系統防火牆､病毒防護裝置及伺服器安全等）

27.     鎖及鑰匙的使用保管過程是否安全？

三､人事保安和教育培訓意識

1.        是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些員工進行犯罪背景調查和申請資料確認？

2.        有否對身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調查？

3.        有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調查？

4.        有否對準員工的申請資料（如諮詢人、前雇主及公民身份等）加以確認？

5.        有否對所有新舊員工提供保安意識的教育？此教育是否包括防止非授權人員進入，恐怖活動的威脅，保持貨物完整和辨識內部間諜等方面？

6.        公司有否制定行為規範明文條例？

7.        是否員工受訓並有意識分辨可疑或違法行為並進行舉報？是否設有員工舉報熱線或其他程式鼓勵員工匿名彙報任何錯誤行為？

8.        舉報的員工是否得到獎勵？

9.        有否對身處要位的員工進行識別檔詐騙和電腦保安培訓？

四､集裝箱保安

1.        集裝箱裝載貨物前有否書面程式指引如何核實檢驗其完整性？

2.        檢驗過程是否包括七個點（前､左､右､底､內外頂､內外門和外底盤) ？

3.        檢驗集裝箱的人員有否在檢驗單上簽名？

4.        是否集裝箱或拖車的封條保安品質已達到或超出PAS ISO 17712標準？

5.        有否明文規定如何保管及使用哪些封條？

6.        該用來識別的封條是否也彙報給海關和當地有關機構？

7.        封條號碼有否記錄在運輸單上？

8.        有否妥善保管封條及委派專人管理？

9.        是否所有集裝箱或拖車等結構密實並狀態良好？

五、程式、檔處理、提貨單和資訊保安

1.      有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤？

2.      有否提供程式保證貨物交易的檔資料清晰，完整及準確﹔避免丟失或提交不準確的資料；並即時通知海關？

3.      有否提供程式保證貨物交易方收到的檔資料準確並及時？

4.      此自動程式有否安排專人負責並定期改變密碼？

5.      接觸該等交易資料並允許輸入或變更交易資料的人員是否有所限制？

6.      針對電腦系統保安有否制定標準的明文條例？

7.      員工是否受到IT保安實施的培訓？

8.      有否裝有程式可隨時鑒定未經授權的進入公司IT網路，企圖擅自改動或變動公司的商業資料？

9.      對該類員工有否採取合適的懲罰？

六、交收貨物

1.      有否制定書面保安程式包括對\進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其他損失？

2.      有否分隔裝卸貨區，並限制非授權人員進入？

3.      有否制定程式確保盤問及阻止非授權或身份不明的人員進入廠區及裝卸貨區？

4.      有否將私人停車區與裝貨區及貨物存放區隔離開來？

5.      是否校對運貨單和包裝單上的貨物並及時彙報管理層有關貨物超額、短缺、損壞或其他反常現象？

6.      有否指定安全主管負責監察裝卸貨物的過程？

7.      此主管有否簽字同意交收貨物或指明有何不符合的地方？

8.      有否驗明進出貨車、司機和拖車並登記在記錄表中？

9.      有否驗明司機的有效駕駛執照並把執照號碼及駕駛的車輛或拖車的車牌登記在記錄表中？

10.   有否有系統地監察或追蹤貨物的出入事件？

11.   有否在裝卸貨區及拖車/集裝箱停放區安裝閉路電視？閉路電視有否錄影？

12.   有否制定程式如何察覺並彙報不準確的封條或遺失封條，以及有關貨物超額、短缺、損壞或反常現象？

13.   有否制定程式如何彙報發現非授權人士，不明物料或不法行為？

14.   有否對貨物進行準確的標識、記數、稱重以及證明檔並記錄在運輸單和提單上？

15.   有否對貨物進行準確的標識、記數、稱重以及證明檔並記錄在運輸單和提單上？

16.   空置的或載有貨物的集裝箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集裝箱內的貨品被人盜竊？